内审方案包括哪些内容，内部质量体系审核策划的主要内容是什么

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内部质量体系审核策划的主要内容是什么

主要是做好各种准备工作，包括教育培训，统一认识，组织落实，拟定计划；确定质量方针，制订质量目标；现状调查和分析；调整组织结构，配备资源等方面。

一、教育培训，统一认识

质量体系建立和完善的过程，是始于教育，终于教育的过程，也是提高认识和统一认识的过程，教育培训要分层次，循序渐进地进行。

第一层次为决策层，包括党、政、技（术）领导。主要培训：

1．通过介绍质量管理和质量保证的发展和本单位的经验教训，说明建立、完善质量体系的迫切性和重要性；

2．通过ISO9000族标准的总体介绍，提高按国家（国际）标准建立质量体系的认识。

3．通过质量体系要素讲解（重点应讲解“管理职责”等总体要素），明确决策层领导在质量体系建设中的关键地位和主导作用。

第二层次为管理层，重点是管理、技术和生产部门的负责人，以及与建立质量体系有关的工作人员。

这二层次的人员是建设、完善质量体系的骨干力量，起着承上启下的作用，要使他们全面接受ISO9000族标准有关内容的培训，在方法上可采取讲解与研讨结合。第三层次为执行层，即与产品质量形成全过程有关的作业人员。对这一层次人员主要培训与本岗位质量活动有关的内容，包括在质量活动中应承担的任务，完成任务应赋予的权限，以及造成质量过失应承担的责任等。

二、组织落实，拟定计划

尽管质量体系建设涉及到一个组织的所有部门和全体职工，但对多数单位来说，成立一个精干的工作班子可能是需要的，根据一些单位的做法，这个班子也可分三个层次。

第一层次：成立以最高管理者（厂长、总经理等）为组长，质量主管领导为副组长的质量本系建设领导小组（或委员会）。其主要任务包括：

1．体系建设的总体规划；

2．制订质量方针和目标；

3．按职能部门进行质量职能的分解。

第二层次，成立由各职能部门领导（或代表）参加的工作班子。这个工作班子一般由质量部门和计划部门的领导共同牵头，其主要任务是按照体系建设的总体规划具体组织实施。

第三层次：成立要素工作小组。根据各职能部门的分工明确质量体系要素的责任单位，例如，“设计控制”一般应由设计部门负责，“采购”要素由物资采购部门负责。组织和责任落实后，按不同层次分别制定工作计划，在制定工作计划时应注意：

1．目标要明确。要完成什么任务，要解决哪些主要问题，要达到什么目的？

2．要控制进程。建立质量体系的主要阶段要规定完成任务的时间表、主要负责人和参与人员、以及他们的职责分工及相互协作关系。

3．要突出重点。重点主要是体系中的薄弱环节及关键的少数。这少数可能是某个或某几个要素，也可能是要素中的一些活动。

三、确定质量方针，制定质量目标

质量方针体现了一个组织对质量的追求，对顾客的承诺，是职工质量行为的准则和质量工作的方向。制定质量方针的要求是：

1．与总方针相协调；

2．应包含质量目标；

3．结合组织的特点；

4．确保各级人员都能理解和坚持执行。

四、现状调查和分析

现状调查和分析的目的是为了合理地选择体系要素，内容包括：

1．体系情况分析。即分析本组织的质量体系情况，以便根据所处的质量体系情况选择质量体系要素的要求。

2．产品特点分析。即分析产品的技术密集程度、使用对象、产品安全特性等，以确定要素的采用程度。

3．组织结构分析。组织的管理机构设置是否适应质量体系的需要。应建立与质量体系相适应的组织结构并确立各机构间隶属关系、联系方法。

4．生产设备和检测设备能否适应质量体系的有关要求。

5．技术、管理和操作人员的组成、结构及水平状况的分析。

6．管理基础工作情况分析。即标准化、计量、质量责任制、质量教育和质量信息等工作的分析。

对以上内容可采取与标准中规定的质量体系要素要求进行对比性分析。

内部审计的主要内容有哪些

内部审计的主要内容有：

1、检查、监督和评价内部会计控制制度，尤其是其中的内部牵制制度的健全性、恰当性及有效性，监督其运行，并提出改进建议。

2、检查、监督和评价财务和经营信息。具体包括用于确认、计量、分类和报告该类信息的措施，以及对某些项目的具体查询，包括详细测试交易、金额和范围；

3、检查、监督和评价经济活动的经济性、效率和效果，包括企业的非财务控制；

4、检查、监督和评价对法律、规定和其他外部要求的遵循情况，以及对管理当局政策、指令和其他内部要求的遵循情况。

而根据国际内部审计师协会，内部审计的内容则具体包括六个项目。

1。查明企业内部数据是否真实可靠；

2。查明企业资产核算是否健全，并保证资产不受任何损失；

3。检查和评价会计、财务和其他控制职能是否健全和充分；

4。查明企业的政策、计划和规章制度是否认真执行；

5。评价企业各部门完成各项任务的质量；

6。提出改进经营管理的建议。

内部审计之父索耶关于内部审计的定义是:对组织中各类业务和控制进行独立评价，以确定是否遵循公认的方针和程序，是否符合规定和标准，是否有效和经济的使用了资源，是否在实现组织目标。

内部牵制制度旨在保障单位或企业内部各部门相互牵制、相互监督；财产清查只是定期核对财产物资，通过是否账实相符，来检查内部牵制制度的执行情况。但设立了内部牵制制度，并不能保证其一定得到有效执行；期末账实相符，也不能必然保证内部牵制制度已经有效运行。通过内部审计，对企业内部包括内部牵制制度在内的各项制度和经济活动进行审计，方能确保内部牵制制度的有效运行。

ISO内审包括什么内容

4.2.1

总则◆组织是否有文化的质量管理体系？相关文件是否齐全？文件是书面形式还是电子形式？

◆质量管理体系文件是否覆盖了标准的适用过程并符合其要求？过程间相互作用关系是否给予确定及描述？

◆查询相关文件的途径

4.2.2

质量手册◆质量手册的覆盖面是否完整？如对ISO9001标准有剪裁，剪裁细节说明的是否合理？

◆质量手册的控制情况

4.2.3

文件控制

◆制定的文件控制程序是否符合要求

◆文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况

◆外来文件的控制

◆作废文件的管理

4.2.4

记录控制

◆是否有对记录进行管理的程序

◆记录管理的实况

5.1

管理承诺

◆最高管理者对其建立和改进管理体系的承诺能够提供哪些证据？

5.2

以顾客为关注焦点◆组织是怎样做到以顾客为关注焦点的？

5.3

质量方针◆质量方针的制定

◆质量方针的内容

5.3

质量方针

◆质量方针的传达与管理

◆质量方针是否得到实施

◆质量方针的评审与修订

5.4.1

质量目标◆组织是否设定了质量目标

◆设定目标应考虑的内容

◆目标的实现情况

5.4.1

质量目标

◆有无目标实现的证据

◆目标是否定期评审、修订

5.4.1

质量目标◆策划是否满足质量目标及质量管理体系总要求？质量管理体系策划的输出是否形成文件？

◆是否提供了实施质量目标的资源？

◆质量管理体系策划是否体现了持续改进？

◆质量管理体系策划是否受控？更改期间质量管理体系的完整性是否得了保持？

5.5.1

职权和权限◆是否明确规定了组织的组织结构、职责、权限

5.5.1

职权和权限◆最高管理者的职责、权限

◆管理者的作用

◆有关职责、权限如何传达到位的

5.5.2

管理者代表◆管理者代表的职责权限

5.5.3

内部沟通◆是否制定了内部交流的程序？

5.5.3

内部沟通◆内部交流的内容

◆内部交流的记录

◆通报组织质量方针和质量管理体系有效性的过程

◆将质量管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员的过程

◆异常、紧急情况下的信息如何交流

5.6

管理评审◆是否有定期进行管理评审的规定

◆受审部分应为管理评审提供什么资料

◆管理评审的输入是否充分

◆管理评审的实施情况

◆管理评审的内容是否充分

◆管理评审的输出是否完整并形成文件？

◆管理评审的后续管理

6.1

资源提供◆组织怎样确定并提供所需的资源？

◆提供的资源是否满足体系的要求？

6.2

人力资源◆是否确定了影响质量的各类人员的能力要求

◆是否建立了确定培训需求和实施培训的程序

◆组织是否制定了实施培训的具体计划

◆是否根据需要制定、评审和修订培训计划

◆应接受培训的人员是否都经过了培训

6.2

人力资源◆培训程序和培训计划是否得以有效实施

◆是否对培训有效性进行了评价？

◆培训的记录

◆供方和承包方是否需要培训？效果如何？

6.3

基础设施◆组织怎样确定、提供并维护所需的基础设施？

◆提供的基础设施是否满足要求？

6.4

工作环境◆工作环境是否合适？

◆如何管理工作环境？

7.1

产品实现的策划◆产品的过程是否确定？

◆是否形成了必要的文件？没有形成的过程和活动如何实施？是否明确了必要的资源？

◆验证和确认活动、以及验收准则是否得到了规定？

◆是否规定了必要的记录？

7.1

产品实现的策划◆是否针对特定的产品、项目或合同编制了质量？

◆质量计划内容是否完整？

◆质量计划的实施情况

7.2

与顾客有关的过程◆如何确定产品要求

◆与产品有关的强制性的法律法规有哪些

◆产品要求有无文件规定

7.2

与顾客有关的过程◆产品要求评审的情况

◆产品要求变更后，文件是否及时更改？是否将变更后信息传递给有关部门？

◆与顾客进行沟通的方式是什么？

◆是否有部门向顾客提供产品信息，处理顾客的问询、订单？

◆是否对顾客的投诉进行处理？

7.3

设计和开发◆是否进行设计和开发策划

◆是否明确了参与设计的不同组别之间的接口？是否进行了管理？沟通的效果如何？

◆设计开发计划、策划的输出是否随设计进展而适时修改？

◆设计输入是否完整并形成文件？

◆这些文件是否通过评审？

7.3

设计和开发◆如何进行设计确认

◆设计和开发的更改

7.4

采购◆组织如何选择和评价供方？

◆是否明确了对供方控制的方式和程度？

◆评价的结果和跟踪措施是否予以记录？

7.4

采购

◆采购文件是否清楚在说明了采购信息？

◆采购文件发放前，是否对其规定要求的适宜性进行了评审？

◆有无对采购产品进行验证的活动？

◆当组织或组织的顾客在供方的现场进行验证时，是否在采购文件中作出了规定？规定是否包括验证的安排和产品放行的方法？

7.5.1

生产和服务提供的控制◆组织是否已确定生产和服务的全过程？

7.5.1

生产和服务提供的控制◆有无控制生产和服务过程的信息，包括产品特性规范、作业指导书等。

◆使用的设备、测量和监控装置是否满足需要？

◆是否对使用设备进行了有效的维护保养，使设备处于完好状态？

◆是否对特殊过程和关键过程实施了监控活动？

◆是否设置了监控点，是否合理、正常和有效？

7.5.2

生产和服务过程的确认◆组织内有哪些特殊过程？

◆是否对特殊过程进行了确认？确认时考虑了哪些因素？是否对确认的程序和方法进行了规定？

◆在什么情况下进行再确认

7.5.3

标识和可追溯性◆是否以适宜的方式在生产和服务的全过程对产品进行标识？是否制定了有关标识的规定？标识用的标签等是否得到了有效管理？

◆当有可追溯性要求时（可能是自身规定或合同要求），其产品的标识是否具有惟一性，并加以记录？

◆用哪些方法对产品的监视和测量状态进行标识？

7.5.4

顾客财产◆是否对顾客的财产进行了标识、验证、保护和维护？

◆顾客财产发生丢失、损坏或不适用情况时，是否记录，是否向顾客？

7.5.5

产品防护◆是否对产品提供了防护（标识、搬运、包装、贮存和保护）？

◆产品包装、防护标志是否充分及适当？

◆搬运的方法和手段是否有效？

7.5.5

产品防护◆产品的包装管理

◆产品的贮存和保护

7.6

监视和测量装置的控制◆监视和测量装置的配置

◆监视和测量装置的校准

◆监视和测量装置的使用

7.6

监视和测量装置的控制◆监视和测量装置偏离校准状态时的处理

◆监视和测量装置的保管

◆监视和测量软件的管理

8.1

总则◆监视和测量活动的策划

◆统计技术的使用及效果

8.2.1

顾客满意◆如何进行顾客满意程序的监视和测量

8.2.1

顾客满意◆顾客满意程度明显下降时，是否采取了改进措施

8.2.2

内部审核◆组织是否建立了内部管理体系审核程序

◆内部审核方案的策划

◆内部审核的实施

8.2.2

内部审核◆对内部审核中发现的不符合是否采取了纠正措施

8.2.3

过程的监视和测量◆过程的监视和测量的策划和实施

◆过程能力未达到要求时的处理

8.2.4

产品的监视和测量◆有无产品监视和测量的规定

◆进货检验

◆过程产品检验

◆最终产品检验

◆检验记录的管理

8.3

不合格品的控制◆是否制定了不合格品控制程序

◆如何进行不合格品的处置

◆对不合格品的让步处理是否作出了规定并按规定执行？

8.3

不合格品的控制◆交付和开始使用后发现产品不合格时的处理

8.4

数据分析◆有无对数据进行收集与分析的规定?是否彩了统计技术?

◆数据收集与分析的实施

8.5

改进◆持续改进的策划